第一條 為貫徹落實《關(guān)于創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式加快設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)基金的意見》（浙政發(fā)〔2015〕11號）精神，加速推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會力量和市縣政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，“十三五”期間，省財政設(shè)立20億元省級科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金）。為規(guī)范轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號），制定本辦法。
第二條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金主要通過與社會資本合資新設(shè)、以增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金、與市縣聯(lián)合成立區(qū)域引導(dǎo)基金、對接國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立“子基金”等方式，投資種子期、初創(chuàng)期、成長期等創(chuàng)業(yè)早期的科技型中小微企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，促使其轉(zhuǎn)化利用財政資金形成的科技成果，包括省級以上科技計劃（專項、項目）及其他事業(yè)單位產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等；進一步促進科技成果的產(chǎn)業(yè)化和資本化，加大力度扶持科技型中小微企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)。
第三條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金主要發(fā)揮財政資金的撬動作用，引導(dǎo)各級政府、民間、社會資金重點投資于信息經(jīng)濟、新材料、高端裝備、清潔能源、節(jié)能環(huán)保、智能交通、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新藥創(chuàng)制、精準(zhǔn)醫(yī)療等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及基于4G+/5G的移動互聯(lián)、大數(shù)據(jù)行業(yè)應(yīng)用、特色產(chǎn)業(yè)智能制造、環(huán)境治理、新興農(nóng)業(yè)集成創(chuàng)新應(yīng)用、農(nóng)業(yè)新品種新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等。
第四條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以“政府引導(dǎo)、市場運作、鼓勵創(chuàng)新、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”為指導(dǎo)，以政策性、引導(dǎo)性、間接性和競爭性為原則，以決策、管理、運行相分離的管理體制進行運作。
第五條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立“決策—管理—運營”三層組織架構(gòu)。
第六條 省科技廳、省財政廳成立轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），聯(lián)席會議由省科技廳召集，省科技廳、省財政廳各派代表參加。聯(lián)席會議為轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的管理和協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金引導(dǎo)放大目標(biāo)，分領(lǐng)域、專業(yè)化與市縣合作及對接國家發(fā)起設(shè)立子基金事宜，審定轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金重大事項、選定基金運營機構(gòu)、審定轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金年度工作計劃和工作報告等。秘書處設(shè)在省科技廳，負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作。
第七條 省財政廳會同省科技廳對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金進行監(jiān)督管理。省科技廳結(jié)合科技計劃項目以及縱、橫向的科研成果轉(zhuǎn)化項目信息，提供項目對接服務(wù)。
第八條 省財政廳代表省政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)浙江省金融控股有限責(zé)任公司代行出資人職責(zé)。
第九條 省科技廳負(fù)責(zé)浙江省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱基金公司）的組建設(shè)立和基金運作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)管，基金公司按照《公司法》建立法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)董事會、監(jiān)事（會），依法履行相應(yīng)職責(zé)，不設(shè)日常管理機構(gòu)。基金公司由聯(lián)席會議委托的基金運營機構(gòu)進行日常管理,主要負(fù)責(zé)監(jiān)督轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的運作、轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理運作過程中的風(fēng)險監(jiān)控。
第十條 基金運營機構(gòu)應(yīng)同時符合以下條件：
（一）在浙江省注冊，注冊資本不低于1000萬元人民幣，以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)，且管理團隊具有5年以上國有創(chuàng)業(yè)投資資金運營經(jīng)驗的企業(yè)；
（二）至少有7名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽。至少有10個獲利100%以上成功的投資案例。能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）在浙江省內(nèi)有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（五）機構(gòu)及其工作人員無重大過失，無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第十一條 首期轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金由浙江省科技風(fēng)險投資有限公司作為基金運營機構(gòu)具體經(jīng)營管理，委托管理期限暫定為五年。為加強對省科技風(fēng)險投資有限公司的日常管理，試運行一年后進行績效考核評估，如不合適，再通過公開招標(biāo)方式重新選擇基金運營機構(gòu)。
第十二條 基金運營機構(gòu)按照約定和聯(lián)席會議要求負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的具體投資和運作，包括提出投資計劃，開展擬投資項目專業(yè)化運作等。基金運營機構(gòu)主要職責(zé)包括：
（一）根據(jù)本辦法及聯(lián)席會議提出的支持重點，對外公開征集選擇擬參股設(shè)立的子基金；
（二）對接國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，接受國家基金投資或參股；
（三）引導(dǎo)市縣政府設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，并對有合作意向的子基金進行審查、參股投資；
（四）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議；
（五）對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金實行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；
（六）對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行后續(xù)管理；
（七）辦理投資退出相關(guān)事宜；
（八）按照規(guī)定選擇基金公司資金托管銀行；
（九）定期向聯(lián)席會議報告轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金和子基金投資運作情況及其他重大事項。
第十三條 省科技廳會同有關(guān)高等學(xué)校、科研院所、行業(yè)專家建立浙江省科技成果轉(zhuǎn)化項目庫，為科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的項目投資提供信息支持。
第十四條 國家和省重大科技專項等科技計劃項目、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎企業(yè)、“千人計劃”等高端人才創(chuàng)辦的或開展重大科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)、軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化項目直接進入浙江省科技成果轉(zhuǎn)化項目庫（以下簡稱項目庫）；行業(yè)、部門、市縣科技計劃（專項、項目）產(chǎn)生的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門和省、市科技部門審核推薦后可進入項目庫；高等學(xué)校、科研機構(gòu)、企業(yè)、科技人員、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)等推薦或自薦的海內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化項目，經(jīng)審查適合的由省科技廳推薦進入項目庫。
第十五條 精準(zhǔn)提供科技成果轉(zhuǎn)化項目庫服務(wù)。堅持科技成果轉(zhuǎn)化、培育發(fā)展科技型中小微企業(yè)的導(dǎo)向，基金運營機構(gòu)分類梳理科技成果轉(zhuǎn)化項目庫中的項目，提供項目研發(fā)總投入、項目財政補助金額、技術(shù)先進性、與重點產(chǎn)業(yè)相關(guān)性等信息供投資人參考，為投資人提供細致的專業(yè)化服務(wù)。
第十六條 鼓勵市縣設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，同時積極通過現(xiàn)有政府產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、天使投資等引導(dǎo)基金，按照國家和省科技成果轉(zhuǎn)化支持方向、重點領(lǐng)域、重點行業(yè)，發(fā)起設(shè)立子基金，與社會資本合作設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化子基金（以下簡稱子基金）。符合本辦法規(guī)定條件的，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金在同等條件下優(yōu)先參股。對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金參股子基金所在市縣，省級重點研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計劃（專項）在同等條件下優(yōu)先給予支持。
第十七條 鼓勵市縣與省聯(lián)合設(shè)立區(qū)域引導(dǎo)基金，省出資比例一般不超過20%，出資總額不超過1億元，區(qū)域引導(dǎo)基金由市縣為主管理。省與市、縣（市、區(qū)）設(shè)立的引導(dǎo)基金規(guī)模一般不低于5000萬元；省、市、縣（市、區(qū)）共同設(shè)立的引導(dǎo)基金規(guī)模一般不低于1億元。
第十八條 積極爭取中央財政出資參股我省子基金，基金運營機構(gòu)應(yīng)主動做好與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理機構(gòu)對接，關(guān)注國家基金投資管理的新動向，根據(jù)國家基金的要求做好省、市（縣）聯(lián)動設(shè)立子基金等相關(guān)爭取、準(zhǔn)備工作；省科技廳、省財政廳積極主動與國家部委銜接、宣傳介紹我省基金設(shè)立、運作的進展情況并爭取國家基金參股落戶我省。
第十九條 符合相關(guān)條件和要求的投資機構(gòu)共同發(fā)起，或與市縣共同發(fā)起設(shè)立子基金。其中，多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機構(gòu)作為申請者。
第二十條 申請者應(yīng)當(dāng)確定一家投資機構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機構(gòu)。子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）在中國大陸注冊，注冊資本不低于500萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制、有限合伙制及其他合法形式；
（二）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，其中核心管理人員1名必須具備創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽。至少有3個成功的投資案例，其中2個必須屬創(chuàng)業(yè)投資案例。成功案例是指未退出項目年平均收益率在15%以上或根據(jù)最近一期融資價格計算的年平均收益率在20%以上，退出項目的年平均收益率20%以上。能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）有較強的資金募集能力，募集資金來源及對象應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定；在浙江省內(nèi)有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（五）機構(gòu)及其工作人員無重大過失，無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；
（六）完成政府相關(guān)監(jiān)管部門的登記備案，接受私募基金管理部門的監(jiān)督。
第二十一條 對新設(shè)立子基金的相關(guān)要求：
（一）子基金應(yīng)當(dāng)在浙江省內(nèi)注冊，且投資于浙江省境內(nèi)企業(yè)的資金比例不得低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%；
（二）每支子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣。其中：申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金出資原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的30%，各級政府轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金出資合計參股比例原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%;子基金管理機構(gòu)對子基金認(rèn)繳出資額不低于基金規(guī)模的1%，且以貨幣形式出資;其余資金由子基金管理機構(gòu)依法募集；
（三）子基金可以采取有限合伙制、公司制和其他合法形式。采用有限合伙制的，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金為有限合伙人，按照法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)有限責(zé)任；
（四）子基金的全體投資人可以一次或分次到位投資資金。若分次到位，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的資金按比例到位；若另有約定，從其約定；
（五）子基金的存續(xù)期限原則上不超過8年，通過到期清算、股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、子基金減資等方式實施退出；確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)聯(lián)席會議同意;
（六）子基金投資于成立時間5年以內(nèi)、凈資產(chǎn)和上年銷售收入均不高于3000萬元的科技型中小微企業(yè)的額度不得低于子基金認(rèn)繳金額總規(guī)模的70%；
（七）子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金認(rèn)繳金額總資產(chǎn)的20%；
（八）子基金成立后，應(yīng)在3個月內(nèi)完成政府相關(guān)監(jiān)管部門的備案，接受私募基金管理部門的監(jiān)管。
第二十二條 申請轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的，需通過子基金的章程或協(xié)議進行實現(xiàn)。除需符合上述規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）子基金按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立在1年以內(nèi)，并開始投資運作，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;
（二）子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%。
第二十三條 子基金的設(shè)立流程
（一）公開征集。按照本辦法和聯(lián)席會議要求，基金運營機構(gòu)向全社會公開發(fā)布基金申報指南。擬與轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金合作的投資機構(gòu)，根據(jù)指南要求進行申報；
（二）盡職調(diào)查。基金運營機構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和子基金設(shè)立方案進行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，并提出投資建議；
（三）專家評審。基金運營機構(gòu)組織科技、管理、法律、金融、投資、財務(wù)等領(lǐng)域的專家，對申請合作方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審，并提出評審意見和建議；
（四）投資決策。基金運營機構(gòu)根據(jù)專家評審意見和建議，審查并批準(zhǔn)子基金設(shè)立方案。
（五）媒體公示。對審查通過的擬參股子基金設(shè)立方案，由基金運營機構(gòu)在公眾媒體予以公示7天，有異議的，必要時邀請專家進行調(diào)查，核實有關(guān)情況，提出調(diào)查處理意見報聯(lián)席會議決策。
第二十四條 申請者提交的申請材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）子基金組建具體方案；
（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；
（三）會計師事務(wù)所出具的申請人近期的審計報告；
（四）子基金管理機構(gòu)的有關(guān)材料；
（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。
第二十五條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；
（二）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（四）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；
（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十六條 基金運營機構(gòu)設(shè)投資決策委員會，對項目的投資和退出進行投資決策。投資決策委會員會由基金運營機構(gòu)選派3-5名具有豐富投資管理經(jīng)驗的人員組成，并在選派或調(diào)整后10日內(nèi)報省科技廳、省財政廳備案。
第二十七條 基金運營機構(gòu)設(shè)專家顧問委員會，為項目決策提供技術(shù)和智力支持。顧問委員會由科技成果轉(zhuǎn)化方面的知名專家學(xué)者、行業(yè)產(chǎn)業(yè)專家、具有豐富執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的注冊會計師和律師等人員組成，必要時，可就特定領(lǐng)域組成若干個項目專家小組，為投資決策委員會提供專業(yè)意見。
第二十八條 子基金投資具體項目，由子基金管理機構(gòu)市場化選擇為主，基金運營機構(gòu)定期了解并監(jiān)督。
第二十九條 子基金投資于轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于子基金認(rèn)繳金額的30%；其他投資方向應(yīng)符合國家和省重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；承諾投資于浙江省注冊的科技型企業(yè)資金額比例不低于子基金認(rèn)繳金額的80%。
第三十條 建立重大科技成果轉(zhuǎn)化投資項目清單管理機制。以培育未來產(chǎn)業(yè)核心競爭力、加快形成經(jīng)濟發(fā)展新動能為目標(biāo)，堅持大中小并舉，更加注重初創(chuàng)期、成長期科技型中小企業(yè)，提出年度科技成果轉(zhuǎn)化投資項目推薦清單，推薦給基金運營機構(gòu)，引導(dǎo)其優(yōu)先支持國家和省各類科技計劃支持的項目，優(yōu)先支持軍民合作項目，優(yōu)先支持高端人才創(chuàng)辦企業(yè)，優(yōu)先支持海內(nèi)外科研成果在浙江落地轉(zhuǎn)化。基金運營機構(gòu)要對子基金投資項目或投資企業(yè)分類統(tǒng)計分析。建立科技成果轉(zhuǎn)化投資項目評價機制，每年根據(jù)項目投資額、技術(shù)先進性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性等對綜合排名前50名的項目（或企業(yè)）做好跟蹤監(jiān)測和后續(xù)服務(wù)，直到子基金退出該項目（或企業(yè)）。
第三十一條 基金運營機構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。
第三十二條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金參股期間，按出資比例享受子基金分紅。
第三十三條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第三十四條 有下列情況之一的，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：
（一）子基金方案獲得批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；
（二）轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；
（三）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。
第三十五條 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金的股東（投資人）或其他投資者購買轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)，子基金的股東（投資人）及管理機構(gòu)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓優(yōu)先購買。如子基金的管理機構(gòu)提出要求，則轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金至少將其中的20%轉(zhuǎn)讓給管理機構(gòu)。
第三十六條 對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)（含4年）購買的，以轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年以上、6年內(nèi)（含6年）購買的，以轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；如果子基金的投資方向不符合本辦法的規(guī)定，則不享受以上優(yōu)惠措施，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)。6年以上仍未退出的，經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)，將以公允價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出，或與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。
對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計算。
第三十七條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的委托管理費用按照委托管理協(xié)議支付，原則上按照實際投資金額每年0.6%的比例按年支付。主要用于基金運營機構(gòu)參與轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金經(jīng)營管理、投資運作等所發(fā)生的各項成本、費用，及對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、基金運營機構(gòu)的審計、考核評價費用。
第三十八條 基金公司僅限列支法律規(guī)定的作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用、支付的審計、考核評價費用以及根據(jù)本辦法支付的業(yè)績獎勵。
第三十九條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金存放銀行通過公開招標(biāo)方式選擇，具體按照公款競爭性存放有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；存放銀行為轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金單獨開設(shè)托管賬戶，其資金存放、使用應(yīng)符合財務(wù)制度規(guī)定。
第四十條 子基金存續(xù)期內(nèi)，轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金所持子基金股份的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入托管賬戶。
第四十一條 基金公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金運營機構(gòu)用于投資。
第四十二條 子基金存續(xù)期結(jié)束時，子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。
第四十三條 基金運營機構(gòu)要加強對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的風(fēng)險監(jiān)控，按照財政部等部門印發(fā)的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，建立健全包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理組織和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)險管理體系，確保轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資活動在風(fēng)險可控的前提下有序運作。
第四十四條 基金運營機構(gòu)要加強對投資項目運營情況的跟蹤，對投資項目實行全過程動態(tài)管理，并根據(jù)投資模式的不同，側(cè)重不同的風(fēng)險防范點，確保項目投資安全和效益，及時發(fā)現(xiàn)和糾正項目執(zhí)行中存在的風(fēng)險和隱患。
第四十五條 子基金管理機構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制等，保障轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金運行安全，報基金運營機構(gòu)備案。
第四十六條 新設(shè)或增資子基金公示無異議的，基金運營機構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)及時將相關(guān)投資情況及理由報省科技廳、省財政廳備案。
第四十七條 每季度結(jié)束后15日內(nèi)，基金運營機構(gòu)應(yīng)及時報送轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的投資運作、項目進展、股本變化、資金使用等情況，報省科技廳、省財政廳。
第四十八條 每半年度結(jié)束后30日內(nèi)，基金運營機構(gòu)應(yīng)及時將重大科技成果轉(zhuǎn)化投資項目清單及所投項目進展情況報省科技廳、省財政廳。
第四十九條 會計年度結(jié)束后90天內(nèi)，基金運營機構(gòu)需按財政總預(yù)算會計核算要求提交投資基金情況表和相關(guān)年度會計報表，報省財政廳。
第五十條 會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，基金運營機構(gòu)須提交轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金年度工作報告和經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報告，報聯(lián)席會議。
第五十一條 轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金運作和管理中重大事項，基金運營機構(gòu)應(yīng)在7日內(nèi)報送省科技廳、省財政廳。
第五十二條 省財政廳會同省科技廳對轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的運作管理進行監(jiān)督，對資金使用進行檢查。
第五十三條 建立轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金績效評價制度，按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程序、投資運營情況等開展評價，有效應(yīng)用績效評價結(jié)果。每年終了，聯(lián)席會議委托會計師事務(wù)所對基金運營機構(gòu)經(jīng)營情況和資金使用情況進行年度審計。
第五十四條 根據(jù)績效評價及審計情況，經(jīng)基金運營機構(gòu)申請，省科技廳、省財政廳審核，并報經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)，給予基金運營機構(gòu)一定比例的業(yè)績獎勵或扣減委托管理費用。
第五十五條 省財政廳、省科技廳、基金運營機構(gòu)、基金公司及其工作人員，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為，或違反管理辦法規(guī)定，造成轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金不應(yīng)有損失的，按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第五十六條 本辦法自2017年2月18日起施行，由省財政廳、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 與國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金合作設(shè)立的子基金的管理,比照國家有關(guān)管理辦法執(zhí)行。
